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                                                  产品分类

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                                                  万事博网址_丰林团体:关于广西丰林木业团体股份有限公司非果真刊行股票发审

                                                  作者:万事博网址 发布时间:2018-05-30 10:01 阅读:8102

                                                     关于广西丰林木业团体份有限公司

                                                     非果真刊行票发审委集会会议

                                                     筹备事变的函 的回覆

                                                    中国证券监视打点委员会:

                                                     按照贵会于 2017 年 11 月 1 日下发的 《关于请做好相干项目发审委集会会议筹备事变的函》(以下简称 “奉告函”),中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)已会同刊行人广西丰林木业团体股份有限公司 ( 以下简称“丰林团体” )、 北京市奋迅状师事宜所 ( 以下简称“奋迅状师” ) 对奉告函相干题目举办了起劲的落实。 奋迅状师针对奉告函中涉及刊行人状师复原的部门出具了 《关于广西丰林木业团体股份有限公司非果真刊行 A 股股票的增补法令意见书 (三)》。

                                                     中信建投证券作为丰林团体本次非果真刊行股票并上市项目标保荐机构,现将奉告函中的题目一一回覆如下:

                                                     注:本奉告函回覆中简称与尽职观测陈诉中的简称具有沟通寄义。

                                                     目 录

                                                    1、 2017 年 4 月 19 日,刘一川及丰林国际因违规减持被中国证监会广西禁锢局赏罚。请申请人声名上述事项是否组成《上市公司证券刊行打点步伐》第三十九条划定的几种气象。请保荐机构及申请人状师核查并颁发意见。 ........................3

                                                    2、陈诉期内,申请人受到数项行政赏罚。请申请人团结上述气象声名上市公司内部节制是否完美、类型运作是否存在缺陷;行政赏罚较多的气象是否组成《上市公司证券刊行打点步伐》第三十九条第(七)项划定的气象。请保荐机构及申请人状师核查并颁发意见。 ........................................................................................5

                                                    3、丰林人造板于 2014 年 9 月收到南宁市质量技能监视局出具的《行政赏罚抉择书》((南)质监罚字(2014) 136 号),申请人未取得赏罚构造出具的非重大违法违规证明,请申请人声名上述赏罚是否组成重大违法,是否组成《上市公司证券刊行打点步伐》第三十九条第(七)项划定的气象。请保荐机构及申请人状师核查并颁发意见。 ........................................................................................................9

                                                    4、新西兰卡韦劳年产 60 万立方米刨花板出产线建树项目标实验尚需签署土地租赁条约并取得新西兰当局部分及议会的相干审批,请申请人:( 1 )声名是否完成上述手续及所需时刻,是否存在实质性障碍;(2)团结该项目发生的情形污染及环保法子,声名环保题目对募投项目标实验是否组成影响;(3)声名效益测算是否思量完成上述手续所需较长时刻,环保本钱等;(4)声名召募资金专户打点是否思量上述手续所需较长时刻发生的影响;(5)声名召募资金的汇出是否存在外汇打点障碍。请保荐机构核查并颁发意见。 .......................................................... 12

                                                     1、 2017 年 4 月 19 日,刘一川及丰林国际因违规减持被中国证监会广西禁锢局赏罚。请申请人声名上述事项是否组成《上市公司证券刊行打点步伐》第三十九条划定的几种气象。请保荐机构及申请人状师核查并颁发意见。

                                                     【回覆】

                                                     一、 违规减持的究竟及赏罚环境

                                                     2017 年 4 月 19 日刘一川及丰林国际因违规减持收到中国证监会广西禁锢局 (以下简称 “广西证监局” )出具的《行政赏罚抉择书》( [2017]1 号),详细环境如下:

                                                     丰林国际与同等行感人新疆丰诚股权投资有限公司(以下简称“新疆丰诚”)在减持丰林团体股票前,合计持有丰林团体股份占丰林团体已刊行股份的58.16% 。2014 年 11 月 4 日,新疆丰诚通过二级市场减持丰林团体股票 19,800,000股,占其时丰林团体已刊行股份的 4.223% 。 2015 年 5 月 11 日,丰林国际通过二级市场减持丰林团体股票 23,445,000 股,占其时丰林团体已刊行股份的 4.999% 。个中,在 2015 年 5 月 11 日减持 3,645,600 股丰林团体股票后,丰林国际与同等行感人新疆丰诚累计减持比例已到达丰林团体 已刊行股份的 5% 。在与同等行感人新疆丰诚累计减持比例到达 5%后,丰林国际未实时向中国证监会和上交所提交书面陈诉,也未关照上市公司予以通告。在没有陈诉、通告的环境下,丰林国际于当日继承减持丰林团体股份,累计减持丰林团体股票 19,799,400 股,占丰林团体股份数的 4.222% ,金额 206,309,748 元。

                                                     刘一川作为丰林国际的董事、现实节制人,知悉丰林国际与新疆丰诚的同等动作相关,主导了上述丰林国际减持丰林团体股票举动。

                                                     广西证监局抉择: 1、责令丰林国际纠正,在收到行政赏罚抉择书之日起 3日内对超比例减持环境举办陈诉和通告,并就超比例减持举动果真道歉。 2、对丰林国际未按划定实时推行陈诉和通告任务及限定转让限期内减持举动予以告诫,同时对刘一川予以告诫。 3、对丰林国际未按划定实时推行陈诉和通告任务举动处以 50 万元罚款,对限定转让限期内减持举动处以 1,440 万元罚款,合计罚款 1,490 万元。 4、对丰林国际未按划定实时推行陈诉和通告任务举动,对刘一川处以 25 万元罚款;对丰林国际限定转让限期内减持举动,对刘一川处以 25万元罚款,合计罚款 50 万元。

                                                     丰林国际已别离于 2017 年 4 月 28 日、 2017 年 5 月 4 日向上交所、广西证监局提交了《FENGLIN INTERNATIONAL LIMITED (丰林国际有限公司)关于超比例减持广西丰林木业团体股份有限公司股票举动的陈诉》,并在丰林团体2017 年 4 月 28 日发布的《广西丰林木业团体股份有限公司关于控股股东及现实节制人收到中国证券监视打点委员会广西禁锢局〈行政赏罚抉择书〉的通告》(通告编号: 2017-053)中通告了上述赏罚所涉及的事项及赏罚内容,同时果真道歉。2017 年 5 月 4 日,丰林国际、刘一川已缴纳上述罚款。

                                                     除上述行政赏罚外,因此次违规减持,丰林国际收到上交所于 2015 年 9 月29 日作出的《关于对广西丰林木业团体股份有限公司控股股东丰林国际有限公司予以传递品评的抉择》( [2015]37 号),上交所对丰林国际作出 “予以传递品评” 的规律处分抉择;丰林国际收到广西证监局于 2015 年 10 月 21 日作出的《关于对丰林国际有限公司采纳出具警示函法子的抉择》( [2015]6 号),广西证监局抉择对丰林国际采纳出具警示函的监视打点法子。

                                                     按照《丰林国际有限公司关于减持丰林团体股权的相干环境声名》,刘一川及丰林国际违规减持事项产生于 2015 年 5 月 11 日, 减持价值为 10.42 元/股。丰林团体于 2015 年 5 月 13 日 通告《关于控股股东减持股份及权益变换的提醒性通告》, 于 2015 年 5 月 14 日 通告《简式权益变换陈诉书》。减持事项产生后,并未直接对丰林团体股价发生负面影响, 丰林团体股价于该减持事项产生并通告一个月后的 2015 年 6 月 15 日到达 17.14 元/股。此次减持举动究竟上没有对中小股东及成本市场造成重大不良影响。

                                                     2015 年 A 股市场产生股价非常颠簸后,刘一川按照中国证监会相干意见和要求通过沪港通渠道增持丰林团体股份 340 万股以维护成本市场的不变。

                                                     除前述违规减持事项外,刘一川及丰林国际不存在因其他事项被中国证监会备案观测的气象。

                                                     二、 前述违规减持事项不组成《上市公司证券刊行打点步伐》第三十九条所划定的相干气象